نیویورک – یک تنظیم کننده آمریکایی روز چهارشنبه یک تحلیلگر ارشد سابق Goldman Sachs Group Inc را به تجارت داخلی متهم کرد و گفت که وی در حین کار در ورشو ، لهستان ، معاملات غیرقانونی با مشتریان بانکی انجام داده است.
کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده گفت خوزه لوئیس کاسرو سانچز ، 35 ساله ، از اسپانیا ، اطلاعات غیر عمومی عمومی درباره مشتریان کارفرمای خود را از طریق کار خود در یک "اتاق کنترل" که ادغام ، خرید و تامین مالی در حال پیگیری است ، آموخت.
بر اساس شکایت SEC به دادگاه منطقه ای ایالات متحده در منهتن ، وظایف کازرو شامل به روز رسانی "لیست خاکستری" محرمانه این بانک بود که مشتریان مربوط به چنین معاملاتی را ردیابی می کرد.
تنظیم کننده گفت که کاسرو از حسابهای کارگزاری باز شده به نام والدینش برای معامله قبل از معاملات مهم حداقل 45 بار از سپتامبر 2020 تا استعفای خود در مه 2021 استفاده کرد و نزدیک به 472،000 دلار سود داشت.
در شکایت روز چهارشنبه گلدمن به نام مشخص نشده است ، اما مشتریان گلدمن که سهام آنها ظاهراً کازرو معامله می کرد ، شناسایی شده است.
SEC گفت که حداقل نه مورد از معاملات Casero مربوط به ادغام شرکت های خرید خاص بوده است.
گلدمن در بیانیه ای گفت: "ما این رفتار وحشیانه را که استانداردهای رفتاری و اصول تجاری ما را نقض می کند محکوم می کنیم." "ما به طور کامل با SEC همکاری می کنیم."
کازرو فوراً به درخواست اظهار نظر پاسخ نداد. هویت وکیل وی فوراً مشخص نشد.
SEC همچنین به دنبال توقیف دارایی علیه کازرو و والدینش است که هر دو "متهم امداد" هستند. گفته شد که هر سه شهروند اسپانیایی هستند که تصور می شود در گرانادا زندگی می کردند.
طبق گفته LinkedIn ، کاسرو قبل از پیوستن به گلدمن ، از فوریه 2018 تا آوریل 2019 در UBS Group AG کار می کرد. او از آن زمان در UBS کار نکرده است ، یک فرد نزدیک به موضوع گفت ، اگرچه LinkedIn گفت که "فعلا" در آنجا کار می کند.
(گزارش توسط جاناتان استمپل در نیویورک ؛ گزارش اضافی توسط جودی گودوی در نیویورک و کریس پرنتیس در واشنگتن ، ویرایش: مارگریتا چوی)
ثبت نام کنید تا اخبار برتر روزانه را از Financial Post ، بخشی از Postmedia Network Inc. دریافت کنید.
ایمیل خوش آمد گویی در راه است. اگر آن را نمی بینید ، لطفاً پوشه ناخواسته خود را بررسی کنید.
شماره بعدی Financial Post Top Stories به زودی در صندوق ورودی شما قرار می گیرد.
با مشکلی در ثبت نام شما روبرو شدیم. لطفا دوباره تلاش کنید
Postmedia متعهد به حفظ یک انجمن زنده و مدنی برای بحث است و همه خوانندگان را تشویق می کند تا نظرات خود را در مورد مقالات ما به اشتراک بگذارند. تعدیل نظرات ممکن است قبل از ظاهر شدن در سایت تا یک ساعت طول بکشد. از شما می خواهیم که نظرات خود را مرتبط و محترم نگه دارید. ما اعلان های رایانامه را فعال کرده ایم – در صورت دریافت پاسخ به نظر خود ، به روزرسانی یک موضوع کامنت که دنبال می کنید یا کاربری که نظرات را دنبال می کنید ، اکنون ایمیلی دریافت خواهید کرد. برای اطلاعات بیشتر و جزئیات نحوه تنظیم تنظیمات ایمیل خود ، از دستورالعمل های انجمن ما دیدن کنید.
365 Bloor Street East ، تورنتو ، انتاریو ، M4W 3L4
© 2021 Financial Post ، بخشی از Postmedia Network Inc. کلیه حقوق محفوظ است. توزیع ، انتقال یا انتشار غیر مجاز اکیدا ممنوع است.
این وب سایت از کوکی ها برای شخصی سازی محتوای شما (از جمله تبلیغات) استفاده می کند و به ما امکان می دهد ترافیک خود را تجزیه و تحلیل کنیم. اینجا درباره کوکی ها بیشتر بخوانید. با ادامه استفاده از سایت ما ، شما با شرایط خدمات و خط مشی رازداری ما موافقت می کنید.

source

توسط خبرساز